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国际申请

一、国际环境
越来越多的企业开始关心向外国申请专利,其背景就是经济全球化和非关税壁垒,伴随经济全球化的进程,知识产权在经济活动中的份量越来越重。

关于知识产权的保护已成为世界贸易组织一系列协议中非常重要和突出的一个问题。加强对知识产权的保护,既是对知识成果的承认和尊重,同时,也是拥有占绝对优势的知识产权的发达国家保护其在经济全球化进程中保持竞争优势的重要手段。

在知识产权的整个体系中,以保护发明创造和促进科学技术发展为宗旨的专利制度占有独特的份量。科学技术是第一生产力已成为人们不争的共识,谁拥有了先进的科学技术,谁就会在当今全球化的竞争中占据优势地位;谁用专利手段将占据优势地位的科学技术保护起来,谁就能在市场竞争中获得一种相对垄断或独占的竞争优势。

发达国家的企业以及发达国家的跨国公司深深地认识到了专利手段的作用和重要性,他们一直积极主动地利用专利手段强化其竞争优势,同时强力推动专利领域的国际合作,甚至提出“世界专利”的构想,其根本目的就是通过专利保护巩固其优势技术在世界范围的垄断地位,在全球化的进程中控制世界经济命脉。

1985年4月至2010年3月,中国专利局受理的发明专利申请共计2005779件,其中,国内申请人提出的申请1184512件,占59.1%,而外国申请人提出的申请821267件,占40.9%。从这些数据,可以清楚地看出,国外企业是如何利用专利手段来占领中国市场的。不管我们的基础怎样,不管我们是否情愿,在经济全球化的进程中如何更好地运用专利手段提高我们的竞争力,尤其是如何利用专利手段强化我们在海外的市场竞争力,将是每个企业必须面对的课题。

随着中国加入WTO,企业越来越多地重视专利权保护,重视向外国申请专利,例如,中国1994年成为PCT缔约国,当年PCT申请量仅为103件,而到2007年,PCT申请量已达到5458件,占当年全球PCT申请总量的3.46%,世界排名第七。从1996年至2007年各国PCT国际申请数量的年度变化来看,中国PCT国际申请量的增长最为迅速,2005年至2007年的年均增长率高达47.7%。从2000年至2007年全球PCT申请总量来看,申请量最多的是美国,其申请量为35.7509万件,占全球申请总量的36.0%;中国排名第十,累计申请1.8443万件,约为美国申请量的1/20。从上述数据来看,虽然中国与美国的PCT申请量还存在较大差距,但中国企业专利保护的国际化意识越来越强。

1、对企业自身的影响
有市场就有竞争,而专利制度就是市场经济环境下最有力的竞争武器。例如,某个中国的企业只是将其发明创造在中国申请专利而没有及时向韩国申请专利,结果发现他的一个香港客户(经销商)将其产品在韩国申请了专利,由于该经销商取得了韩国专利注册,这为其成为该产品的韩国地区的总经销增加了筹码,而该中国企业却失去了这一方面的筹码。

专利的地域性决定了专利申请必须延伸到一切通过申请专利有可能取得商业价值的国度。申请人常常有这样的疑问:“我在中国大陆申请专利不行吗?”然而,在中国大陆申请只能在中国大陆获得保护,不能延伸到香港、澳门或者台湾,更不能延伸到其他国家。

2、合理选择申请地域
世界上有一百多个国家和地区,中国的企业没有必要在所有的国家和地区申请专利,原则上来讲,以下三个原则可以帮助您选择申请专利的国家(含地区,下同):
(1)产品销售地、与竞争对手的主要竞争市场,从专利角度制造技术壁垒,从而限制竞争对手的市场;
(2)专利产品有较大或潜在较大消费市场的国家,例如,中药专利可能在东南亚国家更有市场,因此,可以考虑在东南亚国家申请关于中药技术的专利;
(3)专利产品有较大生产能力的国家,例如,移动通信产品在韩国的消费市场并不大,但  韩国是一个有着较大移动电话生产能力的国家,因此,可以考虑在韩国申请关于移动通信技术的专利;
(4)具有较大同类产品交易市场的国家,例如,香港是玩具转口贸易较多的地区,玩具专利就可以考虑在香港取得专利注册。
总之,选择申请专利的国家最主要分析的是专利技术与目标申请国之间的关系,同时,还必须考虑的另一个因素就是申请外国专利在经济上的支付能力。现在,这方面已有所改善,各地政府出台了专利资助政策,申请外国专利授权后可以获得资助。

二、国外专利申请途径

巴黎公约是《保护工业产权巴黎公约》(Paris Convention on the Protection of Industrial Property)的简称,于1883年3月20日在巴黎签订,1884年7月7日生效。最初的成员国为11个,到2004年12月底,缔约方总数为168个国家,中国于1985年3月19日成为该公约成员国。

巴黎公约的保护范围是工业产权,包括发明、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。

巴黎公约的基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。但由于各成员国间的利益矛盾和立法差别,巴黎公约没能制定统一的工业产权法,而是以各成员国内立法为基础进行保护,因此它没有排除专利权效力的地域性。

公约在尊重各成员的国内立法的同时,规定了各成员国必须共同遵守的几个基本原则,以协调各成员国的立法,使之与公约的规定相一致。巴黎公约的基本原则和重要条款是: 
(1)国民待遇原则。在工业产权保护方面,公约各成员国必须在法律上给予公约其他成员国相同于其本国国民的待遇;即使是非成员国国民,只要他在公约某一成员国内有住所,或有真实有效的工商营业所,亦应给予相同于本国国民的待遇。
(2)优先权原则。《巴黎公约》规定凡在一个缔约国申请,可以享受自初次申请之日起为期6个月的优先权,即发明、实用新型和工业品外观设计的专利申请人从首次向成员国之一提出申请之日起,可以在一定期限内(发明和实用新型为12个月,工业品外观设计为6个月)以同一发明向其他成员国提出申请,其后来申请的日期可视同首次申请的日期。优先权的作用在于保护首次申请人,使他在向其他成员国提出同样的注册申请时,不致由于两次申请日期的差异而被第三者钻空子抢先申请注册。
(3)独立性原则。申请和专利授权的条件,由每个成员国的本国法律决定,各自独立。同一发明在不同国家取得的专利是相互独立的。根据这个原则,申请人要取得某一国家的专利,必须到该国去申请,经该国专利局批准,才能取得专利权。 
另外,同一发明在不同国家所获得的专利权彼此无关,即各成员国独立地按本国的法律规定给予或拒绝、撤销或终止某项发明专利权,不受其它成员国对该专利权处理的影响。这就是说,已经在一成员国取得专利权的发明,在另一成员国不一定能获得专利权;反之,在一成员国遭到拒绝的专利申请,在另一成员国则不一定遭到拒绝。 
(4)强制许可专利原则。《公约》规定:各成员国可以采取立法措施,规定在一定条件下可以核准强制许可,以防止专利权人可能对专利权的滥用。某一项专利自申请日起的四年期间,或者自批准专利日起三年期内(两者以期限较长者为准),专利权人未予实施或未充分实施,有关成员国有权采取立法措施,核准强制许可证,允许第三者实施此项专利。如在第一次核准强制许可特许满两年后,仍不能防止赋予专利权而产生的流弊,可以提出撤销专利的程序。《公约》还规定,强制许可不得专有、不得转让;但如果连同使用这种许可的那部分企业或牌号一起转让,则是允许的。

对于申请人来说,我们最通常用到的就是优先权原则,即我们可以在本国提交专利申请后,在优先权期限内,向巴黎公约成员国提交申请,而享受在先申请的申请日。

通过巴黎公约途径向外国申请专利的优势在于:
(1)迅速快捷,可能在某些国家较快获得批准,并就此可以将专利权许可、转让和用于其它目的。
(2)可能在某些国家获得专利权后,可以用来充分说服其它国家审查员作出授权决定的理由,例如德国专利、欧洲专利等就可用于此目的。
(3)如果只计划向一到两个国家申请专利,则采取此途径的费用相对较低,而且由于专利制度独立性的特点,申请多个国家的专利可能会在某些国家获得批准,至少可在某些实行登记制的国家获得批准。

同时也需要注意:
(1)根据中国专利法第20条的规定,申请人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的,应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。
(2)申请人在优先权期限内申请外国专利可享有在先中国专利申请的优先权;若已超过在先中国专利申请的优先权期限,但在先中国专利申请尚未公开,则在其公开之前也可以向外国申请专利,但不再享有优先权。
(3)通过巴黎公约途径向外国申请专利,需准备该国所接受语种的申请文件,因此,最好在优先权期限到期前留出较为宽裕的时间,以准备外国申请文件,以免因时间紧迫而增加申请费用。

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